核心提示：12月19日，乌鲁木齐市中级人民法院对原新疆证券有限责任公司非法吸收公众存款案进行一审宣判。新疆证券被判非法吸收公众存款罪，处罚金800万元；原新疆证券法定代表人、董事长高虎等6名高管也因相同罪名被判6个月至3年不等的缓刑，并处相应罚金。

　　12月19日，乌鲁木齐市中级人民法院对原新疆证券有限责任公司(下称新疆证券)非法吸收公众存款(下称非法吸存)案进行一审宣判。新疆证券被判非法吸收公众存款罪，处罚金800万元；原新疆证券法定代表人、董事长高虎等6名高管也因相同罪名被判6个月至3年不等的缓刑，并处相应罚金，6人当庭表示不服，均提出上诉。

　　非法吸收公众存款182亿

　　2007年8月14日，新疆证券非法吸存案在乌市中级人民法院开庭审理(详见本报8月15日A16版报道)，庭审持续了近一周时间。

　　法院经审理查明，新疆证券从1997年9月开始从事机构客户受托理财业务，以委托购买国债业务的形式与疆内农村、城市信用社客户签订国债管理合同，向客户支付固定收益率。

　　1997年9月至2005年9月，在时任新疆证券董事长高虎的决策指挥下，由高虎、张栋(时任新疆证券总经理)、马明秀(时任新疆证券副总经理)、张全志(时任新疆证券副总经理)、于敬荣(时任新疆证券财务总监)、卓青(时任新疆证券财产运作部负责人、新疆证券乌市人民路营业部经理)具体组织、实施，借受托理财之名，以委托购买国债、证券投资为主要形式，变相非法吸收公众存款。

　　新疆证券与机构客户签订各种受托理财合同的同时，又与部分客户签订补充协议，虽然约定预计收益率，但实际上通过向客户承诺保本付息的方式，进行变相吸收公众存款活动。新疆证券将吸收的客户资金主要用于一级市场认购新股、二级市场购买股票等。

　　案发后，经上海立信长江会计师事务所有限公司新疆分所审计，新疆证券非法吸收公众存款182亿余元，其中机构2074笔，金额169亿余元，自然人32314笔，金额12亿余元。

　　11亿元客户资金无法兑付

　　乌市中级人民法院经审理认为，被告单位新疆证券未经中国人民银行和国家相关监管部门批准，以开展所谓的受托投资管理业务的名义，采取与客户签订委托购买国债、受托投资管理协议、客户资产管理等合同及补充协议的方式，承诺固定收益率并到期还本付息，变相吸收公众存款182亿余元，数额特别巨大，同时造成11亿余元的客户资金无法兑付的严重后果，其行为已构成非法吸收公众存款罪。

　　高虎等6名高管在受托投资管理业务中，参与决策、组织、管理受托理财业务，积极实施变相吸收公众存款的行为，构成非法吸收公众存款罪。

　　新疆证券被判罚800万

　　法院遂作出如下判决：被告单位新疆证券被判处罚金800万元；高虎被判处有期徒刑3年缓刑3年，并处罚金20万元；于敬荣判处有期徒刑2年缓刑2年，并处罚金15万元；卓青、张栋均被判处有期徒刑1年缓刑1年，并处罚金10万元；马明秀、张全志均被判处有期徒刑6个月缓刑1年，并处罚金5万元。

　　宣判后，6名高管当庭表示不服，均提出上诉。

　　非法吸收公众存款罪

　　非法吸收公众存款罪是指违反金融法规规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。

　　《刑法》第176条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处两万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 (作者：孙懿)

　　责任编辑：韩帅南